日本政府规制政策演进研究
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市场经济本质是契约经济,在资源配置中发挥基础性作用。二战后,日本进行了战后改革,逐步恢复了市场经济秩序,但同时也伴随着浓厚的政府干预和调节色彩。政府主导型的市场经济体制把市场机制和政府调节有机结合,在宏观领域实行凯恩斯主义的经济政策,同时为了扶持和促进微观经济的发展,维护市场秩序,政府对微观经济进行了干预。这一时期日本政府的规制政策主要侧重于保护和扶持国内产业、促进工业振兴和经济发展,以实现赶超欧美的目标,而竞争政策的作用相对弱化。政府调节和市场机制的有机结合,为日本经济发展提供了稳定的环境。但自二十世纪七十年代以来,外部条件发生变化,经济全球化进程迅猛发展,科学技术不断创新,日本结构性矛盾开始显现,国家带动型增长模式越来越不能适应国际市场的需求。高规制带来高成本,低效、封闭的非贸易货物行业占据了国民经济的绝大部分,国家负担越来越重。过时的规制体系造成了结构僵化,导致经济停滞不前。经济思潮是经济实践的映射,同时规制实践也受到了经济思潮的影响。在新自由主义思潮推动下,美英等成熟市场经济体率先开始了规制改革的进程,并逐步演化成为一种世界性潮流,日本也紧随其后,伴随着行政改革与公企民营化进程展开了规制缓和。进入二十世纪九十年代,在泡沫经济的繁华后,不良债权、通货紧缩等问题更使得日本经济长期在低谷中徘徊,最初实行规制缓和是因为出现经济下滑,人们认为是政府规制扼杀了创新与创业精神,阻碍了经济的发展,但以放松规制的方法来抑制经济下行并不十分成功。进入二十一世纪,规制缓和最终被规制改革及全面的规制政策所取代。日本规制实践已经从规制缓和,即以放松经济性规制为主,发展到规制改革,局部领域加强规制与社会领域规制改革,再发展到从总体上改善规制质量,实现规制治理的阶段。然而,美国次贷危机的爆发动摇了以新自由主义信念为基石的规制改革,尤其是伴随着严重的东日本大地震,人们开始反思新自由主义给日本带来的影响,进而对规制改革目标进行了修正:规制改革的最终目的是为了人民的安心和安全,规制改革已经从单一的制度供给方的改革转变为迎合制度需求方的,并谋求提高规制质量的改革。同样的,规制改革也是中国经济社会整体转型的一部分。自改革开放以来,中国政府在规制实践领域取得了很大进展,但同时规制机构的设置不仅没有独立于政府,甚至在有些领域仍没有独立于企业,政府在缺乏约束和监督的情况下掌握大量的审批权,政府寻租空间被拓展。政府以规制形式参与了市场配置资源的过程,政府决定了资源的投向和对象,从而造成资源错配。本文试图在研究日本规制政策的历史演进的经验中,获得对中国规制改革的有益启示。本文采取规范分析和实证分析结合的方法、案例分析法等方法来分析时间跨度长达半个多世纪的不同时期的日本规制政策演变。通过对不同时期日本政府规制政策产生的历史背景、规制政策、规制机构、规制绩效等问题的厘清,试图全面、深入地理解日本的规制政策。本文由七章内容组成。其中:第1章是绪论,包括问题的提出,规制与规制改革的内涵,文献综述、论文的研究意义、方法与创新,文章基本内容和结构安排。第2章是规制与政府、市场关系的理论框架。本章论述了影响规制缓和与规制改革的经济思潮的演变,从自由放任到市场规制,再到新自由主义思潮影响下的规制改革,及二十一世纪的新自由主义反思。第3章论述战后到二十世纪八十年代之前的国家干预,从战时统制型体制到战后规制型体制。在这种体制下,政府强化了产业政策而弱化了竞争政策,在促进经济高速增长的同时也带来了规制的症结,如市场封闭、行业垄断、规制俘获等。第4章论述了受新自由主义思潮影响,二十世纪八十年代后的规制缓和的展开。本章首先提出了规制缓和的外部动因;其次,分析了规制缓和行动迟缓的症结;再次,提出了这一阶段规制缓和的主要特点,是伴随着行政改革与公企民营化的规制缓和;接着进行了日本电信、日本国铁、日本航空的案例分析;最后分析了由细川内阁到森喜朗内阁的《规制缓和推进计划》情况。第5章论述了二十世纪九十年代中期到二十一世纪初日本由规制缓和走向规制改革。本章首先从国内、国际两方面原因提出了改革的迫切性;其次,着重考察了小泉时期规制治理结构的构建情况;之后,运用案例分析法和国际比较视角对规制改革绩效进行实证分析。第6章论述了受新自由主义修正影响下的日本规制改革。首先分析了这种转变的动因,主要受到了美国次贷危机和东日本大地震的影响;之后,指明了改革的方向:为民生谋利的规制改革。第7章是主要结论及启示。在以上分析的基础上,得到了日本规制政策演变的主要结论,最后概括了对中国的启示。
摘要 | 第4-7页 |
ABSTRACT | 第7-10页 |
第1章 绪论 | 第18-49页 |
1.1 问题的提出 | 第18-19页 |
1.2 文献综述 | 第19-45页 |
1.2.1 规制与规制改革 | 第19-24页 |
1.2.2 政府规制理论综述 | 第24-33页 |
1.2.3 日本规制改革综述 | 第33-44页 |
1.2.4 已有研究文献述评 | 第44-45页 |
1.3 研究意义、方法与创新 | 第45-47页 |
1.3.1 研究意义 | 第45-46页 |
1.3.2 研究方法 | 第46页 |
1.3.3 创新之处 | 第46-47页 |
1.4 文章基本内容和结构安排 | 第47-49页 |
第2章 规制与政府、市场关系理论框架 | 第49-63页 |
2.1 从放任到规制的理论渊源 | 第49-54页 |
2.1.1 从亚当·斯密到凯恩斯 | 第49-51页 |
2.1.2 经济发展初期阶段的政府干预 | 第51-54页 |
2.2 新自由主义思潮与政策实践 | 第54-60页 |
2.2.1 新自由主义代表学派 | 第55-58页 |
2.2.2 新自由主义政策实践 | 第58-60页 |
2.3 新自由主义的反思 | 第60-63页 |
第3章 统制经济到规制经济:国家干预主义盛行 | 第63-81页 |
3.1 统制型体制向规制型体制转换 | 第64-72页 |
3.1.1 产业政策与竞争政策 | 第65-69页 |
3.1.2 经济赶超与政府规制 | 第69-72页 |
3.2 规制症结:过度的政府经济行为 | 第72-79页 |
3.2.1 低速经济增长与封闭国内市场 | 第73-75页 |
3.2.2 服务部门的低效率与行业垄断 | 第75-76页 |
3.2.3 铁三角下规制俘获与神仙下凡 | 第76-79页 |
3.3 小结 | 第79-81页 |
第4章 迟来的规制缓和:新自由主义改革登场 | 第81-124页 |
4.1 规制缓和的外部动因 | 第81-88页 |
4.1.1 日本经济增长速度放缓 | 第81-84页 |
4.1.2 迅猛发展的经济全球化 | 第84页 |
4.1.3 来自于国际市场的压力 | 第84-86页 |
4.1.4 生产技术与消费需求变化 | 第86-88页 |
4.2 规制缓和行动迟缓的症结分析 | 第88-92页 |
4.2.1 路径依赖与锁入效应 | 第88-89页 |
4.2.2 既得利益集团的反对 | 第89-90页 |
4.2.3 传统文化对新自由主义排斥 | 第90-92页 |
4.3 行政改革与公企民营化附属品的规制缓和 | 第92-117页 |
4.3.1 从临时行政调查会到行政改革推动审议会 | 第92-98页 |
4.3.2 产权结构改制后的规制重构及规制缓和 | 第98-100页 |
4.3.3 规制缓和案例分析:日本电信 | 第100-109页 |
4.3.4 规制缓和案例分析:日本国铁 | 第109-113页 |
4.3.5 规制缓和案例分析:日本航空 | 第113-117页 |
4.4 《规制缓和推进计划》:从细川到森喜朗 | 第117-120页 |
4.5 小结 | 第120-124页 |
第5章 规制缓和到规制改革:新自由主义蔓延 | 第124-187页 |
5.1 规制改革的紧迫性 | 第125-136页 |
5.1.1 日本国内经济与社会状况 | 第125-132页 |
5.1.2 日美贸易摩擦加剧与日美对话 | 第132-136页 |
5.2 规制治理结构的建构:小泉时期强化的新自由主义 | 第136-153页 |
5.2.1 规制机构的设置 | 第138-145页 |
5.2.2 规制政策的制定 | 第145-153页 |
5.3 规制改革绩效的实证分析:基于 OLS 方法 | 第153-185页 |
5.3.1 产品价格、需求量与消费者剩余视角 | 第153-157页 |
5.3.2 规制改革行业绩效评价:以电力行业为例 | 第157-173页 |
5.3.3 规制改革国际比较:PMR 和 ETCR 指数 | 第173-185页 |
5.4 小结 | 第185-187页 |
第6章 规制改革的修正:新自由主义反思 | 第187-209页 |
6.1 规制改革的动因 | 第188-200页 |
6.1.1 美国次贷危机与新自由主义信念动摇 | 第188-191页 |
6.1.2 东日本大地震与安全规制的缺陷 | 第191-194页 |
6.1.3 中产社会分化与劳动力市场规制弊端 | 第194-200页 |
6.2 规制改革的表现 | 第200-204页 |
6.2.1 规制改革影响力下降 | 第200-201页 |
6.2.2 规制改革目标重新审视 | 第201-203页 |
6.2.3 为民生谋利:安心、安全 | 第203-204页 |
6.3 小结 | 第204-209页 |
第7章 主要结论与借鉴 | 第209-225页 |
7.1 主要结论 | 第209-210页 |
7.2 对中国的借鉴 | 第210-225页 |
7.2.1 中国政府规制改革现状 | 第210-215页 |
7.2.2 中国政府规制改革问题 | 第215-220页 |
7.2.3 日本经验对中国的借鉴 | 第220-225页 |
附录 | 第225-233页 |
参考文献 | 第233-243页 |
致谢 | 第243-245页 |
攻读博士学位期间发表论文与参加科研情况 | 第245-247页 |
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