中国产业进入规制的经济学分析

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在现实生活中,产业进入规制是政府干预经济的一个广谱现象。无论是市场经济体制比较完善的发达国家,还是市场经济体制相对不甚发达和完善的转型经济国家以及发展中国家,政府都不同程度地对产业的进入或退出实施规制。在不断放松自然垄断产业进入规制的同时,产业进入条件规制则越来越受到广泛重视,其规制的标准和内容都呈现出不断加强的趋势。与此相反,现有的大多数关于产业进入规制的理论研究则散见于法学、产业经济学、法和经济学、新制度经济学等方面的文献中,对其全面和系统的经济学专项研究并不多见。这与现实中产业进入规制的广谱实践形成了较大的反差。新中国自成立以来,经历了从计划经济向市场经济的转型,其转型过程俨然就是一个产业进入规制的放松过程。他通过非公有制企业的不断进入和扩张,实现了资源从传统的低效率部门向高效率的新兴部门的再配置。中国产业进入规制的实践是在计划经济体制下以“所有制形式”为标准的“产业进入规制”为特殊性前提,开始市场经济意义的产业进入规制;是一边完善市场机制、“制造”独立市场主体、塑造市场结构、建立竞争环境,一边进行产业进入规制改革的实践。这与西方经济发达国家和地区在产业进入规制源起和发展环境上存在着较大差异,他们在政治上存在一个相对有效的制衡机制,在经济上市场体系比较发达,规制对象是真正意义上的市场主体。由此,在没有充分把握中国“特殊性”前提和整体发展的全貌,直接对某一产业的进入规制进行分析,往往会导致“仁者见仁、智者见智”的认识差异,即使是做出了一般性的效率评价,也往往会由于模型变量的权重变动、数据获取的完整程度,或数据样本的时间跨度等因素,难以达成一个普遍的共识。本文对国内外产业进入规制相关的经济学文献进行了梳理研究,通过引入“ER-SCP”和“成本收益”分析框架,对产业进入规制的经济学理论进行了系统的研究。在此基础上,深入分析了中国产业进入规制的特殊性和相应的规制环境,梳理和探究了中国产业进入规制的整个动态演化过程,以此指出了中国产业进入规制存在的问题,并提出了加强产业进入规制的思路和政策措施。这对于建立和完善社会主义市场经济体制,充分认识现行行政审批制度改革,具有现实和借鉴意义。
摘要第3-4页
Abstract第4-5页
1 导言第11-45页
    1.1 问题的提出第11-16页
    1.2 相关概念的界定第16-19页
        1.2.1 管制与规制第16-17页
        1.2.2 产业进入与产业进入行为第17-18页
        1.2.3 产业进入规制、进入数量规制与进入条件规制第18-19页
    1.3 国内外产业进入规制的经济学研究综述第19-40页
        1.3.1 产业进入规制的经济属性和逻辑第19-21页
        1.3.2 自然垄断产业进入规制的理论研究第21-28页
        1.3.3 产业进入规制需求的理论延伸第28-32页
        1.3.4 对"过度进入"规制的再认识第32-34页
        1.3.5 产业进入规制功能的理论反思第34-37页
        1.3.6 产业进入规制改革的研究第37-40页
    1.4 研究方法与研究内容第40-45页
        1.4.1 研究方法第40-42页
        1.4.2 研究内容第42-45页
2 产业进入规制的经济学理论研究第45-97页
    2.1 产业进入规制的主客体及其行为方式第46-51页
        2.1.1 产业进入规制的主客体构成第46-47页
        2.1.2 产业进入规制主客体的"经济人"假设第47-48页
        2.1.3 产业进入规制主客体的行为方式第48-51页
    2.2 基于"ER-SCP"分析框架的产业进入规制理论研究第51-89页
        2.2.1 "ER-SCP"分析框架的构建第51-59页
        2.2.2 自然垄断产业的"ER-SCP"规制理论研究第59-75页
        2.2.3 竞争性产业的"ER-SCP"规制理论研究第75-87页
        2.2.4 在位企业阻止进入的"ER-SCP"规制理论研究第87-89页
    2.3 基于成本收益分析框架的产业进入规制理论研究第89-97页
        2.3.1 针对负外部性的产业进入规制第90-91页
        2.3.2 针对信息不对称的产业进入规制第91-92页
        2.3.3 产业进入规制成本与收益的分析第92-97页
3 中国产业进入规制的历史演化、发展现状及存在问题第97-240页
    3.1 中国产业进入规制的历史演化第97-165页
        3.1.1 计划经济体制下的产业进入规制第99-111页
        3.1.2 向市场经济体制过渡时期的产业进入规制第111-165页
    3.2 中国产业进入数量规制的发展现状第165-203页
        3.2.1 竞争性产业的进入数量规制第165-173页
        3.2.2 自然垄断产业的进入数量规制第173-203页
    3.3 中国产业进入条件规制的发展现状第203-230页
        3.3.1 针对环境问题的产业进入条件规制第205-211页
        3.3.2 针对信息问题的产业进入条件规制第211-226页
        3.3.3 针对安全生产问题的产业进入条件规制第226-230页
    3.4 中国产业进入规制的存在问题第230-240页
        3.4.1 法律法规和政策不完善导致的问题第230-233页
        3.4.2 规制机制和机构不健全导致的问题第233-235页
        3.4.3 监督机制和机构缺位导致的问题第235-237页
        3.4.4 市场体制及其支撑体系不完善导致的问题第237-240页
4 中国加强产业进入规制的思路及政策措施第240-262页
    4.1 加强规制的基本思路第240-247页
        4.1.1 遵循原则第240-241页
        4.1.2 选择规制目标第241-242页
        4.1.3 降低规制成本和提供规制收益第242-243页
        4.1.4 采取多种规制形式和政策工具第243-244页
        4.1.5 建立独立、统一、高效和权威的规制机构第244-245页
        4.1.6 建立规制的行政监督机制及相应机构第245-247页
    4.2 完善规制的法律法规建设第247-249页
        4.2.1 建设专业的规制立法团队第247-248页
        4.2.2 制订并颁布《规制改革法》第248-249页
    4.3 完善规制机制的建设第249-257页
        4.3.1 建立规制政策的评价方法第249-251页
        4.3.2 有效防止规制滞后第251页
        4.3.3 完善并发展复审制度第251-253页
        4.3.4 建立普遍服务义务的长效解决机制第253页
        4.3.5 建立规制的补偿机制第253-254页
        4.3.6 健全产业退出保障机制第254-257页
    4.4 完善市场体制及其支撑体系建设第257-262页
        4.4.1 建立宪政约束机制第257-258页
        4.4.2 健全有效的产权保护制度第258-259页
        4.4.3 建设诚信政府第259-260页
        4.4.4 强化规制信息的透明度第260-262页
结论第262-263页
参考文献第263-271页
后记第271页
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