作为二十一世纪前沿阵地的新兴技术,现代生物技术可以说是前沿中的前沿,其重要性已无可置疑。现代生物技术具有研发周期长、决策阶段多、投资巨大以及成功率低等特点。现代生物技术研发的高投入和高风险给研发者们带来了前所未有的挑战同时也带来了无限的机遇。生物技术企业、制药公司、大学以及风险投资公司等在内的研发团队在彼此合作的同时也彼此竞争,从而形成了一个庞大的研发网络。研发网络按照职能可以划分为四个组成部分:实体企业、以大学与研究型公司为主的研究组织、金融组织和政府。这些团队之间的竞争格局在不断变化,各种新的合作模式也在不断出现。合作与竞争关系是动态变化的,弄清研发网络的演化机理对各研发团队的决策具有重要意义。关于研发网络的实物期权、外包边界以及产学研结合等方面的研究尤其具有重大意义。因此本文从研发网络中各单位实体之间的相互作用入手建立了相应的模型,并阐述了这些模型的实用价值。本文采用博弈论、委托代理理论、优化理论、实物期权理论以及动态网络等理论,对现代生物技术研发的网络演化、外包边界、实物期权以及政府角色等多个不同方面进行了深入研究。第一,本文在现代生物技术研发网络的组成结构以及各研发单位实体相互之间既合作又竞争的关系研究基础上,给出了研发网络的动态演化模型。针对知识互补性特点本文讨论了研发网络的知识积累模型。这些研究工作不仅对于现代生物技术研发企业,对于大学、政府及风险投资公司等研发单位的战略决策也具有理论意义和实际的应用价值。第二,本文以现代生物技术企业与制药公司之间的技术不确定性的异质性以及获得资金难易程度的差异为出发点,运用熵理论分析了现代生物技术企业与制药公司各自研发的投资策略,建立了二者的技术不确定性和投资期权模型,并以此揭示了现代生物技术企业先于制药公司进行生物技术研发的真实原因。研究结果发现,制药公司为了使研发机会价值最大化,往往选择部分介入而不是全身心投入以解决技术不确定性问题,现代生物技术企业则选择立即投资策略,这两类企业在其研发投资过程中都享受了增值利益。现代生物技术企业把专有知识出售给制药公司,至少可以部分收回研发成本,以规避风险。制药公司通过保留其投资期权,支付较小的成本给创新企业以降低研发的技术不确定性,条件一旦成熟,制药公司便行使期权进行投资以获得专有知识。这些发现具有两个重要的作用:一是现代生物技术企业减少了研发投资的沉没成本;其次,制药公司不需要完全投资就可以观察到技术不确定性的程度。这无论在理论上还是在实际应用方面都具有价值。第三,本文利用委托代理机制建立了生物技术企业过程创新的研发外包选择模型,并用博弈论分析了无信息泄漏情况下外包与内部研发的边界、信息泄漏情况下外包与内部研发的边界、信息泄漏情况下外包与无信息泄漏情况下外包的边界,为企业的研发外包决策提供解决方案。研究发现,如果代理方通过信息泄露只能从委托方的损失中获得微小的收益,选择接受外包;当外包合同采用收益共享形式而不是一次性打包支付形式时,委托方会给代理方支付一定的薪酬,代理方可以通过签订收益共享形式的合同来获得比一次性打包合同更高的收益。第四,本文运用委托代理理论,分别分析了生物技术创新过程中政府的主导作用和服务角色,得到了政府主导创新过程下的最优创新水平和政府的最优服务水平,并拓展分析了两种情况下的声誉激励效果,从研究结果中分别得到政府的最优创新水平和最优服务水平对官产学研联盟的影响以及声誉激励的作用。从政府对产学研机构的服务出发,建立相应的官产学研机构中的政府服务激励机制,对得到的政府服务最优解进行了分析,得到以下启示:产学研机构与政府之间表现为租赁制(或承包制),即产学研机构支付固定租金;产学研机构的保留收入越高、产学研机构的政府服务成本系数越大,交纳的租金越多;政府服务对整体效应的影响系数越大,交纳的租金越少。研究还发现,产学研机构对政府进行声誉激励是有必要的,物质激励与声誉激励的效果都是明显的,可以使政府选择较高的服务,同时也便于社会获得对政府的信任。
