商业银行持续创新实现机理研究

商业银行论文 持续创新论文 实现机理论文
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经历了1997年亚洲金融危机和2008年全球金融危机,我国银行业被迫重新反思或改进自身的发展方式,改变过去依靠规模和网点扩张的经营模式,转变到依靠创新驱动的发展路径上。银行创新几个项目或者几项产品及服务不难,难的是坚持进行一个又一个的项目创新,实现持续创新,揭示商业银行持续创新实现机理是银行持续创新理论与实践的核心问题。论文通过对创新理论、企业持续创新理论、创新测评方法和组织变革理论等的回顾和述评,运用规范的实证研究方法,完成了假设树设计,提出理论假设:持续创新动力、能力、机遇要素及其耦合协调度与商业银行持续创新实现程度呈正相关;持续创新能力、动力、机遇要素及其耦合作用是商业银行实现持续创新的原因。进而论文确定了研究工作的技术路线,完成了操作变量设计和操作变量相关数据获取方法设计。以上工作采用以构建理论为目标的科学的案例研究方法以予研究,该研究方法具有较强逻辑性和可操作性。在此基础上,论文完成以下主要工作:1.构建旨在测评商业银行持续创新动力、能力和机遇要素的“银行持续创新测评表”,对测评表进行了信度和效度分析,证明银行持续创新测评表具有相关性、适用性、有效性,且形成过程合理性,确定了银行持续创新动力、能力、机遇要素的测评指标和测评方法。2.揭示了持续创新动力、能力和机遇发生耦合作用发生的机制是通过耦合联动和竞争协同途径而发生作用的,进而计算了案例银行耦合协调度值,分析发现案例银行持续创新三要素耦合协调度处于中等水平,仍有提高的空间。3.基于8个案例研究,构建了体现银行持续创新实现程度与持续创新动力、能力、机遇要素及其耦合协调度相关关系的Cobb-Douglas和双对数生产函数模型,与并运用多元回归证实了因变量(银行持续创新实现程度)和自变量(持续创新动力、能力、机遇要素及其耦合协调度)之间呈正相关关系。同时,论文采用归因分析方法,证实了持续创新动力、能力、机遇要素及其耦合作用是商业银行实现持续创新的原因;揭示了持续创新动力、能力、机遇要素及其耦合对银行持续创新实现程度的作用机制。以上研究结果对于学术界的相关领域研究提供了比较有价值的借鉴,主要创新之处:(1)在企业持续创新理论研究中,首次成功地运用以构建理论为目标的科学的案例研究方法,深化了案例研究方法在我国的应用,为以后研究提供了一种新的研究方法。(2)构建了“银行持续创新测评表”,形成了一项基础性的持续创新研究成果。用测评表对银行持续创新进行测评,可以识别出创新管理不足领域,从而形成持续创新行动方案,为银行持续创新管理者提供指导,也为其他行业企业持续创新测评提供参考。(3)运用多案例研究方法构建的测评表,测评了8个案例银行持续创新,通过实证研究揭示和证实了银行持续创新的实现机理理论,即持续创新动力、能力、机遇要素及其耦合协调度同银行持续创新实现程度呈正相关;持续创新三要素及其耦合作用是银行实现持续创新的原因。这理论成果是对企业持续创新理论的支持,深化了企业持续创新理论研究。
摘要第4-6页
ABSTRACT第6-8页
第一章 绪论第14-24页
    1.1 选题背景第14-20页
        1.1.1 持续创新是银行维持竞争优势的动力源泉第14页
        1.1.2 持续创新是实现大国金融与大国经济的迫切需要第14-15页
        1.1.3 从成功实现持续创新的银行中提炼理论指导实践的需要第15-16页
        1.1.4 破解商业银行持续创新"实现难"问题的需要第16-20页
    1.2 问题提出第20页
        1.2.1 目前银行持续创新实现机理研究现状第20页
        1.2.2 本文拟研究的问题第20页
    1.3 相关的概念界定和说明第20-21页
        1.3.1 商业银行第20-21页
        1.3.2 金融创新和商业银行持续创新关系第21页
        1.3.3 银行持续创新和其他创新的关系第21页
    1.4 本研究的主要创新点第21-22页
    1.5 本研究的框架第22-24页
第二章 持续创新的相关研究述评第24-57页
    2.1 创新理论实现机理的基本观点和述评第26-42页
        2.1.1 创新动力及构成要素第26-32页
            2.1.1.1 外部环境第27-29页
            2.1.1.2 创新战略和愿景第29页
            2.1.1.3 员工的管理第29-30页
            2.1.1.4 企业文化第30-32页
        2.1.2 创新的能力及构成要素第32-39页
            2.1.2.1 市场界面管理第32-33页
            2.1.2.2 创造力和创意管理第33页
            2.1.2.3 技术和创新经费管理第33-34页
            2.1.2.4 创新商业化过程和产品创新过程管理第34-36页
            2.1.2.5 组织学习能力和知识管理能力第36-38页
            2.1.2.6 组织结构第38-39页
        2.1.3 创新的机遇及构成要素第39-41页
            2.1.3.1 轨道演进第39-40页
            2.1.3.2 未来情景分析第40-41页
        2.1.4 创新理论实现机理的述评第41-42页
    2.2 企业持续创新实现机理理论基本观点和述评第42-49页
        2.2.1 企业持续创新定义第42-43页
        2.2.2 企业持续创新理论基本观点第43-49页
            2.2.2.1 国外相关企业持续创新实现机理理论基本观点第43-44页
            2.2.2.2 国内相关企业持续创新实现机理理论基本观点第44-49页
        2.2.3 企业持续创新实现机理理论述评第49页
    2.3 创新的测评方法和述评第49-52页
        2.3.1 创新测评方法第49-50页
        2.3.2 创新测评方法述评第50-52页
    2.4 组织变革管理基本观点和述评第52-55页
        2.4.1 创新测评和变革第52-53页
        2.4.2 形成一致意见和协作第53-54页
        2.4.3 外部协作第54-55页
        2.4.4 组织变革文献述评第55页
    2.5 本章小结第55-57页
第三章 研究方案设计第57-83页
    3.1 选择现实主义研究范式和案例研究方法的合理性第57-61页
        3.1.1 现实主义研究范式的合理性第57-59页
        3.1.2 本研究选择案例研究方法的理由第59-61页
    3.2 本研究的技术路线第61-63页
    3.3 假设树、变量设计和测评工具构建第63-71页
        3.3.1 银行持续创新定义第63页
        3.3.2 银行实现持续创新的体现第63-64页
        3.3.3 假设树第64-66页
        3.3.4 变量设计第66-68页
        3.3.5 银行持续创新的测评工具构建第68-71页
            3.3.5.1 银行持续创新测评表内容构建初步设计第68-70页
            3.3.5.2 银行持续创新测评表质量标准第70-71页
    3.4 研究方法的设计第71-82页
        3.4.1 案例研究的选择标准第71-74页
            3.4.1.1 单案例研究和多案例研究比较第71-72页
            3.4.1.2 案例研究银行的数量第72-73页
            3.4.1.3 被选作案例研究的银行的标准第73-74页
        3.4.2 案例研究过程第74-76页
            3.4.2.1 本文选择的案例研究银行第74页
            3.4.2.2 案例研究银行草案内容第74-75页
            3.4.2.3 银行创新情况问卷调查表第75页
            3.4.2.4 银行案例访谈指南第75页
            3.4.2.5 案例研究银行资料收集方法总结第75-76页
        3.4.3 案例分析程序第76-78页
        3.4.4 分析单元第78-79页
        3.4.5 提高案例研究信度和效度的手段第79页
        3.4.6 案例研究的程序第79-81页
        3.4.7 案例研究资料收集的方法第81页
        3.4.8 案例研究的局限性第81-82页
    3.5 本章小结第82-83页
第四章 银行持续创新测评与实证分析第83-128页
    4.1 实证案例银行研究概览第83-121页
        4.1.1 案例研究银行描述第83-86页
        4.1.2 案例研究银行创新"持续"性验证第86-87页
        4.1.3 案例研究银行的概况第87-88页
        4.1.4 探索性案例研究阶段第88-106页
            4.1.4.1 银行持续创新初步测评表的信度和效度第88-90页
            4.1.4.2 探索性案例研究分析第90-97页
            4.1.4.3 探索性案例研究过程举例——工商银行第97-104页
            4.1.4.4 探索性案例研究结果第104-106页
        4.1.5 验证性案例研究阶段第106-121页
            4.1.5.1 对持续创新测评表相关性的验证第106-108页
            4.1.5.2 对持续创新测评表适用性的验证第108-114页
            4.1.5.3 对持续创新测评表实际应用价值的验证第114-116页
            4.1.5.4 对持续创新测评表形成过程合理性的验证第116-118页
            4.1.5.5 银行持续创新测评表信度和效度分析第118-120页
            4.1.5.6 验证性案例研究结果第120-121页
    4.2 实现持续创新的银行存在动力、能力、机遇要素及其耦合第121页
    4.3 银行持续创新动力、能力和机遇耦合作用分析第121-126页
        4.3.1 银行持续创新动力、能力和机遇耦合作用机制第121-122页
        4.3.2 案例银行耦合协调度计算第122-125页
        4.3.3 案例银行持续创新三要素耦合协调度结果分析第125-126页
    4.4 本章小结第126-128页
第五章 银行持续创新实现机理实证分析第128-151页
    5.1 案例研究银行持续创新实现程度模型第128-130页
    5.2 持续创新动力与银行持续创新实现程度的关系第130-135页
        5.2.1 对持续创新动力与银行持续创新实现程度正相关关系的检验及检验结论第130-131页
        5.2.2 持续创新动力要素对银行持续创新实现程度的作用机制第131-135页
    5.3 持续创新能力同银行持续创新实现程度的关系第135-144页
        5.3.1 对持续创新能力与银行持续创新实现程度正相关关系的检验及检验结论第135-136页
        5.3.2 持续创新能力要素对银行持续创新实现程度的作用机制第136-144页
    5.4 持续创新机遇同银行持续创新实现程度的关系第144-145页
        5.4.1 对持续创新机遇与银行持续创新实现程度正相关关系的检验及检验结论第144页
        5.4.2 持续创新机遇要素对银行持续创新实现程度的作用机制第144-145页
    5.5 持续创新三要素耦合协调度和银行持续创新实现程度的关系第145-148页
        5.5.1 对持续创新三要素耦合协调度和银行持续创新实现程度正相关关系的检验及检验结论第145-147页
        5.5.2 持续创新三要素耦合协调度对银行持续创新实现程度的作用机制第147-148页
    5.6 银行持续创新实现程度与持续创新三要素及其耦合作用的因果关系评判第148-150页
    5.7 本章小结第150-151页
第六章 结论和研究展望第151-158页
    6.1 结论第151-153页
    6.2 理论和实践意义第153-155页
        6.2.1 理论意义第153-154页
        6.2.2 实践意义第154-155页
    6.3 本研究局限性第155-156页
    6.4 未来研究展望第156-158页
致谢第158-159页
参考文献第159-169页
作者在攻读博士期间参与的科研工作及成果第169-171页
附录1. 持续创新汇聚访谈指南第171页
附录2. 案例研究报告格式第171-172页
附录3. 案例研究访谈引导指南第172-173页
附录4第173-178页
    附录4.1 研究命题与银行持续创新初步测评问题对照表第173-175页
    附录4.2 银行持续创新初步测评表第175-178页
附录5第178-181页
    附录5.1 研究命题与银行持续创新测评问题对照表第178-179页
    附录5.2 银行持续创新测评表第179-181页
附录6. 银行持续创新测评表质量评估第181-183页
附录7. 银行持续创新要素测评第183-184页
附录8. 案例银行持续创新实现程度回归结果第184-185页
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