区域软环境与中小企业绩效的关系机理研究--以云南省为例

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从实践上看,尽管我国政府已逐渐意识到中小企业在推动国民经济发展、增加财税收入、带动社会就业等方面的重要作用,并先后颁布了多项旨在创造良好外部生存及发展环境的政策法规,但是中小企业在实际运营过程中仍面临诸多问题,甚至出现了扎堆倒闭的现象。对此,人们不禁对政府所极力营造的区域软环境的实际效率和效果产生了质疑;从理论上看,尽管学术界早已认知到中小企业短命现象的可研性和重要性,但已有研究对区域环境与组织绩效之间关系的定性认知较多。即使存在对上述关系的定量探讨,也更为侧重于以浙江、江苏、黑龙江等东中部省份的民营上市公司为实证对象,对区域软环境某一具体要素与区域内中小企业发展之间关系的宏观层面认知,从而导致已有文献不仅缺乏对区域软环境(尤其是西部欠发达地区)与中小企业绩效两者之间及其内部各构成要素之间具体作用机理的系统性实证研究,而且就“为何政府花费大量精力所进行的区域软环境建设效果以及理论界所认知的常识性显著关系在企业实践中并未得以体现”这一现实问题也未予以关注。理论内容的研究缺失与实践问题的迫切解决,均要求重新厘清区域软环境与中小企业绩效两者之间及其内部构成要素之间的具体作用机理问题。为此,本文借助内外因之间的唯物辩证关系、耗散结构理论、企业生态系统论以及企业生命周期理论,构建了考虑企业家能力中介作用以及企业所处发展阶段调节作用的区域软环境与中小企业绩效之间的关系模型及研究假设,并以云南这一西部欠发达区域内的中小企业为主要实证对象,从总体视角和要素视角对上述关系进行了分别验证。研究首先应用合并同类项的文献整合法以及DS/AHP定量方法,提出了区域软环境要素体系、企业家能力要素体系、中小企业绩效要素体系以及企业发展阶段划分体系;其次,借助企业外生成长理论和制度基础论,提出了区域软环境对中小企业绩效的直接影响关系假设;借助企业内生成长理论、社会资本理论、高阶理论以及经理封顶理论,提出了企业家能力对中小企业绩效的直接影响关系假设:借助唯物辩证法的内外因关系、耗散结构论以及企业生态系统理论,提出了企业家能力对区域软环境与中小企业绩效关系中介作用的假设;借助企业生命周期理论,提出了企业所处发展阶段对区域软环境与中小企业绩效关系调节作用的假设;再次,通过借鉴并整合国内外关于区域软环境、企业家能力、中小企业绩效和企业生命周期实证研究中的测量题项,设计出了本文所需的调查问卷,并对其信度和效度进行了前测验证;最后,通过单纯随机抽样法和滚动抽样法向云南省中小企业发放问卷,并基于262份有效样本数据对所提假设进行了验证,最终得到了以下主要结论:一是区域软环境及其各要素可通过直接和间接两种途径对中小企业绩效进行影响。更为确切地说,一方面区域软环境可通过制度环境、政务环境、社会文化环境、金融服务环境等要素对中小企业绩效进行直接影响;另一方面制度环境、政务环境和社会文化环境等区域软环境要素可通过战略能力、机会能力、关系能力、概念能力等企业家能力要素对中小企业绩效进行间接影响。二是企业生命周期对区域软环境与中小企业绩效之间的关系具有调节作用。从总体视角上看,企业发展阶段越往后,区域软环境对中小企业绩效的总体影响程度则越弱;从要素视角上看,区域软环境对不同发展阶段下中小企业绩效的作用要素和影响程度均有所不同。具体而言,金融服务环境是影响初创型中小企业绩效最为重要的软环境要素,政务环境是影响成长型中小企业绩效最为重要的软环境要素,制度环境是影响成熟型中小企业绩效最为重要的软环境要素。三是区域软环境建设是一项长期工程,其建设效果具有滞后性。具体而言,从总体视角上看,区域软环境对中小企业长期绩效的正向影响作用较其对中小企业短期绩效的更为显著;从要素视角上看,短期内区域软环境6大要素对中小企业绩效均未表现出显著的影响作用,但制度环境、政务环境、社会文化环境等软环境要素对中小企业长期绩效却表现出了显著的正向影响作用。本文的创新之处在于:一是应用DS/AHP定量方法对企业家能力关键要素进行了辨识。鉴于DS/AHP方法在处理多准则决策问题时的诸多优势,本文应用DS/AHP方法整合了学界、政界及从业界三方对不同准则下企业家能力要素或要素集重要性的偏好判断信息,最后基于累计标准化似然值大于0.8的甄选规则辨识出了影响中小企业绩效的企业家能力关键要素。DS/AHP定量方法的引入不仅可有效弥补传统单纯定性方法对要素甄选主观性过强的方法缺陷,而且也为企业家能力要素对区域软环境与中小企业绩效关系中介作用的假设奠定了强有力的前期研究基础。二是基于内外部要素相结合的全新视角,系统性提出并实证验证了考虑企业家能力中介作用的区域软环境与中小企业绩效之间的关系机理模型。本文借助唯物辩证法的内外因关系、耗散结构论以及企业生态系统理论,将企业家能力及其要素作为中介变量纳入区域软环境与中小企业绩效之间的关系模型中,并以云南这一西部欠发达区域内的中小企业为实证对象,最终基于262份有效样本数据对上述关系进行了验证。这不仅可有效弥补已有文献仅从单一视角(内部视角的企业家能力或外部视角的区域环境)或单一要素(内部或外部视角的某一具体要素)对中小企业绩效进行局部研究的理论缺陷,而且一定程度上也可有效解释“政府所采取的诸多政策措施为何在当前情境下无法发挥经济效用”这一实践问题。三是提出并实证验证了区域软环境对不同发展阶段下中小企业绩效的具体作用机理模型。综观已有研究成果可知,目前多数学者仍停留于对宏观环境与组织绩效之间关系的简单定性认知。即使存在对上述关系的定量探讨,也更为侧重于以浙江、江苏、黑龙江等东中部省份的民营上市公司为实证对象,对以欠发达地区中小企业为具体对象、运用一手问卷数据、考虑企业生命周期调节作用的区域环境(尤其是软环境)与组织绩效之间关系的系统性实证研究则迄今尚未见诸相关报道。为此,本文将企业生命周期作为调节变量纳入区域软环境和中小企业绩效之间的关系模型中,并以云南这一西部欠发达区域内的中小企业为实证对象,对所提假设关系进行了验证。这不仅可有效弥补已有文献仅运用宏观公开数据且不考虑企业所处发展阶段对上述关系进行简单认知的研究不足,而且也可为相关政府部门制定差异性中小企业政策措施提供有益借鉴。
摘要第3-6页
ABSTRACT第6-8页
第一章 绪论第18-39页
    1.1 选题背景及研究意义第18-21页
        1.1.1 选题背景第18-20页
        1.1.2 研究意义第20-21页
    1.2 相关概念说明第21-35页
        1.2.1 区域软环境第22-26页
        1.2.2 企业家能力第26-31页
        1.2.3 中小企业绩效第31-35页
    1.3 研究方法、主要内容及技术路线第35-39页
        1.3.1 研究方法第35-36页
        1.3.2 研究内容第36-37页
        1.3.3 技术路线第37-39页
第二章 相关文献与理论研究述评第39-48页
    2.1 区域软环境相关研究述评第39-41页
    2.2 企业家能力相关研究述评第41-43页
    2.3 中小企业绩效相关研究述评第43-44页
    2.4 生命周期理论相关研究述评第44-45页
    2.5 现有研究不足及拟探索内容第45-47页
    2.6 本章小结第47-48页
第三章 区域软环境与中小企业绩效的关系机理假设第48-88页
    3.1 区域软环境要素体系构建第48-55页
        3.1.1 区域软环境要素体系的构成第48-53页
        3.1.2 本文所采用的区域软环境要素体系第53-55页
    3.2 企业家能力要素体系构建第55-67页
        3.2.1 企业家能力要素体系的构成第55-59页
        3.2.2 本文所采用的企业家能力要素体系第59-67页
    3.3 中小企业绩效要素体系构建第67-70页
        3.3.1 中小企业绩效要素体系的构成第67-69页
        3.3.2 本文所采用的中小企业绩效要素体系第69-70页
    3.4 中小企业生命周期阶段选择第70-72页
    3.5 区域软环境对中小企业绩效的直接影响关系假设第72-75页
    3.6 企业家能力对中小企业绩效的直接影响关系假设第75-79页
    3.7 企业家能力对区域软环境与中小企业绩效关系中介作用的假设第79-85页
    3.8 企业生命周期对区域软环境与中小企业绩效关系调节作用的假设第85-87页
    3.9 本章小结第87-88页
第四章 研究方法与研究过程第88-106页
    4.1 问卷设计与选择第88-99页
        4.1.1 问卷设计第88-90页
        4.1.2 问卷选择第90-99页
    4.2 问卷前测第99-105页
        4.2.1 样本选择第99页
        4.2.2 问卷调查第99-105页
    4.3 本章小结第105-106页
第五章 数据获取与数据评估第106-126页
    5.1 大规模调查与数据采样第106-108页
        5.1.1 研究样本的选择第106-107页
        5.1.2 研究数据的收集第107-108页
    5.2 样本数据的描述性统计第108-112页
    5.3 样本数据的信效度检验第112-124页
        5.3.1 区域软环境变量的信效度检验第112-117页
        5.3.2 企业家能力变量的信效度检验第117-122页
        5.3.3 中小企业绩效变量的信效度检验第122-124页
    5.4 本章小结第124-126页
第六章 区域软环境与中小企业绩效关系机理的假设验证第126-154页
    6.1 区域软环境对中小企业绩效的直接影响关系验证第126-131页
        6.1.1 制度环境对中小企业绩效的直接影响关系验证第127-128页
        6.1.2 政务环境对中小企业绩效的直接影响关系验证第128页
        6.1.3 社会文化环境对中小企业绩效的直接影响关系验证第128-129页
        6.1.4 市场环境对中小企业绩效的直接影响关系验证第129-130页
        6.1.5 教育科技环境对中小企业绩效的直接影响关系验证第130页
        6.1.6 金融服务环境对中小企业绩效的直接影响关系验证第130-131页
    6.2 企业家能力对中小企业绩效的直接影响关系验证第131-137页
        6.2.1 战略能力对中小企业绩效的直接影响关系验证第132-133页
        6.2.2 概念能力对中小企业绩效的直接影响关系验证第133-134页
        6.2.3 机会能力对中小企业绩效的直接影响关系验证第134-135页
        6.2.4 关系能力对中小企业绩效的直接影响关系验证第135页
        6.2.5 组织领导能力对中小企业绩效的直接影响关系验证第135-136页
        6.2.6 学习能力对中小企业绩效的直接影响关系验证第136-137页
    6.3 企业家能力对区域软环境与中小企业绩效关系中介作用的验证第137-143页
        6.3.1 企业家能力对制度环境与中小企业绩效关系中介作用的验证第139-140页
        6.3.2 企业家能力对政务环境与中小企业绩效关系中介作用的验证第140-141页
        6.3.3 企业家能力对社会文化环境与中小企业绩效关系中介作用的验证第141-142页
        6.3.4 企业家能力对金融服务环境与中小企业绩效关系中介作用的验证第142-143页
    6.4 企业生命周期对区域软环境与中小企业绩效关系调节作用的验证第143-149页
        6.4.1 区域软环境要素对初创期中小企业绩效的影响第146-147页
        6.4.2 区域软环境要素对成长期中小企业绩效的影响第147-148页
        6.4.3 区域软环境要素对成熟期中小企业绩效的影响第148-149页
    6.5 实证结果分析第149-152页
    6.6 本章小结第152-154页
第七章 结论与展望第154-162页
    7.1 主要结论及启示第154-158页
        7.1.1 主要结论第154-156页
        7.1.2 实践启示第156-158页
    7.2 论文的创新点第158-160页
    7.3 研究不足与展望第160-162页
致谢第162-163页
参考文献第163-173页
附录第173-181页
    附录A 博士期间发表的主要论文第173-174页
    附录B 博士期间参与的主要科研工作第174-175页
    附录C 博士期间获得的主要奖项第175-176页
    附录D 调查问卷第176-181页
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