一个国家要保持经济增长,关键在于是否有足够的技术支持,而技术支持的核心就是技术创新与技术转移问题。如何将国内外先进技术成果融入自己的产业体系,提高自身的技术创新能力是个非常重要的问题。长期以来,我国利用外资战略和不断增长的技术引进规模,对获取国外先进技术,促进本国企业的技术进步和经济活跃发挥了重要作用,加快了我国企业的技术进步的步伐,缩短了与发达国家的技术差距,提高了国内产品的质量和档次。随着经济全球化程度的不断加深,FDI(外商直接投资)已成为许多发展中国家获取国际资本和先进技术的重要渠道。一国技术的进步不仅来自本土的技术研发,同时也是以FDI为渠道的国外技术转移与扩散的结果,许多实证研究表明FDI的流入的确对东道国产生了一种用传统模型无法解释的外部经济效应,即技术溢出效应。“技术溢出”是技术转移的一种非自愿的形式,指的是跨国公司在东道国成立子公司而引起当地技术或生产力的进步,而其子公司又无法获取全部收益的情形。FDI技术溢出效应是指外商直接投资中所包含的知识、技术和管理经验等在投资主体非自愿的情况下,通过各种非市场渠道扩散到东道国,促进当地技术进步和生产率的增长,而投资主体又无法获取全部收益的无意识的技术扩散效应。通过技术溢出效应,FDI在一定时期内可以使东道国的技术水平、组织效率和管理技能有新的提高,推动东道国的经济增长。FDI技术溢出产生的途径主要有示范、竞争、关联和人员流动等四种,效应的大小是这四种路径综合性、交互性共同作用的结果。重庆市自直辖以来,技术进步非常迅速,在技术创新未完全到位的情况下,这种技术进步的来源除了自主研发,主要集中在外商直接投资和国际贸易的技术溢出方面。重庆FDI的快速发展为本地企业带来了国外先进的管理经验,也为地区的技术进步和经济增长做出了巨大的贡献。国家发展和改革委员会正式批准重庆市为全国统筹城乡综合配套改革试验区,重庆发展正面临着前所未有的机遇。但重庆利用外资水平同全国相比,水平偏低,规模偏小,应努力寻求提高重庆利用外资水平的对策。因此,本文以重庆FDI的技术溢出效应为题,展开详细的理论和实证研究,希望能验证重庆FDI技术溢出效应的存在。其中,在技术溢出的实证检验阶段,本文以美、日、英、法、加这几大国作为样本国家,着重研究了它们的国内研发情况及对重庆的技术溢出效应。本文共分六章:第一章,阐述论文研究背景,分析了论文研究的理论和现实意义,对FDI技术溢出效应的国内外研究现状进行综述,并突出了研究的重难点和理论创新点。本文的研究以FDI的技术溢出效应为题,对重庆FDI和技术进步之间的关系进行分析,对重庆FDI技术溢出效应的存在性检验是关键环节。因此,本文的重点是对技术溢出效应的实证检验。论文的前半部分重点从理论角度分析FDI和技术进步之间是否具有一定的相关性,论文后半部分则重点从实证角度检验其存在性。本文的研究难点在于:虽然有关FDI的技术溢出效应在国内的研究比较成熟,但是在重庆市范围内的研究并不多,因此,在数据收集方面会有一些限制。第二章,本文提出技术溢出与FDI的理论分析框架:首先介绍了FDI技术溢出效益的内涵,总结了FDI技术溢出的主要途径:首先,示范和模仿效应;其次,竞争和联系效应;最后,人力资本效应。在回顾了FDI技术溢出效应的理论背景之后,总结了影响FDI技术溢出效应的主要因素,即:人力资本、国内研发投入、技术差距、经济开放度、基础设施等。该部分最后构建了技术溢出与FDI的理论模型;第三章,总结重庆FDI和技术发展现状的特点,并初步得出结论:重庆FDI存在技术溢出效应的可能性较大;第四章,采用计量分析的方法对重庆1993-2007年的相关经济变量进行实证研究,证实了FDI技术溢出效应的存在;第五章,在理论分析和实证研究的基础上,对如何进一步提高重庆FDI的技术溢出效应给出相关政策建议;第六章,总结本文的主要结论。通过对重庆1985-2007年FDI和技术进步现状进行分析以及计量模型的检验,本文得出如下结论:1)自主研发是重庆技术进步的主要动力。实证研究结果表明,本地研发投入是重庆全要素生产率水平提升的Granger原因,它一方面通过研发活动产出直接推动技术进步,另一方面还有助于国外研发溢出的消化和吸收,进而促进技术溢出效应最大化;2)FDI在重庆技术进步中扮演着最要角色。实证研究结果证实重庆FDI技术溢出效应的存在,这为国内企业通过FDI学习先进技术进而提升自身技术水平,提供了有力的实证支持;3)技术溢出的吸纳能力制约着技术溢出的效果。通过理论分析得出,重庆FDI的技术溢出效应受到本地技术吸纳能力的影响,该吸纳能力主要体现在本地技术创新水平和人力资本水平两个方面;4)提升重庆FDI技术溢出效应的对策建议。本文在广泛参阅各类文献的基础上,深刻把握理论要点,综合概况了国内外相关理论:同时,立足于重庆客观现实,使用图表分析,横向比较与纵向考察相结合的方法总结出重庆FDI和技术进步的主要特点;在实证研究中,本文对现有的C-H模型进行部分改进,引入了FDI渗透率(重庆FDI吸收量与GDP的比值)和人力资本(人均受教育年限)变量,并综合运用统计分析、时间序列分析等现代计量经济学方法对FDI的技术溢出效应进行了存在性检验。最后得出全文结论并提出政策建议。
