摘要 | 第5-6页 |
ABSTRACT | 第6页 |
第1章 绪论 | 第12-18页 |
1.1 选题背景及研究意义 | 第12-13页 |
1.1.1 选题背景 | 第12页 |
1.1.2 研究意义 | 第12-13页 |
1.2 国内外研究的现状 | 第13-16页 |
1.2.1 国外研究现状 | 第13-14页 |
1.2.2 国内研究现状 | 第14-16页 |
1.3 研究思路、框架和主要创新 | 第16-18页 |
1.3.1 研究思路 | 第16页 |
1.3.2 论文结构 | 第16-17页 |
1.3.3 本文创新点 | 第17-18页 |
第2章 我国客户保证金存管制度的改革背景 | 第18-27页 |
2.1 客户保证金的性质及归属 | 第18-19页 |
2.1.1 客户保证金的市场性质 | 第18-19页 |
2.1.2 客户保证金的法律权利归属 | 第19页 |
2.2 证券公司挪用客户保证金的原因及后果 | 第19-26页 |
2.2.1 证券公司挪用客户保证金的原因 | 第20-24页 |
2.2.2 证券公司挪用客户保证金的不良后果 | 第24-26页 |
2.3 小结 | 第26-27页 |
第3章 我国客户保证金存管制度的发展进程 | 第27-44页 |
3.1 国际上的保证金存管制度的特点与借鉴 | 第27-30页 |
3.1.1 国际上常见的保证金存管模式 | 第27页 |
3.1.2 韩国证券公司保证金存管制度的特点 | 第27-28页 |
3.1.3 我国台湾地区证券公司保证金存管制度的特点 | 第28-29页 |
3.1.4 国际上保证金存管制度的借鉴意义 | 第29-30页 |
3.2 我国客户保证金存管制度的探索 | 第30-36页 |
3.2.1 我国客户交易结算资金管理的政策演变 | 第30-32页 |
3.2.2 我国保证金存管制度的若干讨论方案 | 第32-36页 |
3.3 第三方存管制度是我国保证金存管制度改革的必然选择 | 第36-43页 |
3.3.1 第三方存管的基本概念 | 第36-37页 |
3.3.2 第三方存管制度改革的法律依据和政策支持 | 第37-39页 |
3.3.3 第三方存管制度改革的发展进程 | 第39-41页 |
3.3.4 第三方存管制度改革的现实意义 | 第41-43页 |
3.4 小结 | 第43-44页 |
第4章 第三方存管制度的实施方案与现实思考 | 第44-63页 |
4.1 中信证券公司第三方存管制度介绍 | 第44-56页 |
4.1.1 中信证券公司概况 | 第44-45页 |
4.1.2 中信证券第三方存管制度的实施方案 | 第45-52页 |
4.1.3 中信证券第三方存管与独立存管的分析比较 | 第52-53页 |
4.1.4 第三方存管与银证转帐、银证通的比较 | 第53-56页 |
4.2 第三方存管制度的实施效果和实践意义 | 第56-59页 |
4.2.1 对客户交易结算资金的安全性的影响 | 第56-57页 |
4.2.2 对流动性的影响 | 第57页 |
4.2.3 对投资者的影响 | 第57-58页 |
4.2.4 对证券公司的影响 | 第58页 |
4.2.5 对证券行业发展创新的影响 | 第58-59页 |
4.3 解决第三方存管制度实施中的若干问题的建议 | 第59-62页 |
4.3.1 第三方存管制度在实施中遇到的现实问题 | 第59-60页 |
4.3.2 改进和完善第三方存管制度的若干建议 | 第60-62页 |
4.4 小结 | 第62-63页 |
结论 | 第63-65页 |
参考文献 | 第65-67页 |
致谢 | 第67页 |