DB证券公司内部控制改进研究

内部控制论文 风险防控论文 证券公司论文
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摘要第4-5页
abstract第5-6页
第1章 绪论第10-18页
    1.1 研究背景第10-12页
    1.2 研究意义第12页
    1.3 国内外研究与发展状况第12-17页
        1.3.1 国外内部控制的研究与发展第12-15页
        1.3.2 国内内部控制研究第15-17页
    1.4 研究思路和方法第17-18页
        1.4.1 研究思路第17页
        1.4.2 研究方法第17-18页
第2章 相关基础理论第18-24页
    2.1 内部控制的概念及内涵第18-19页
        2.1.1 内部控制思想第18页
        2.1.2 内部控制的基本概念第18页
        2.1.3 内部控制的内涵意义第18-19页
    2.2 现代内部控制的理论及方法第19-22页
        2.2.1 内部控制理论第19-20页
        2.2.2 内部控制方法第20-22页
    2.3 内部控制的影响因素第22-24页
        2.3.1 控制环境第22页
        2.3.2 风险评估与管理第22-23页
        2.3.3 控制活动第23页
        2.3.4 信息沟通与披露第23页
        2.3.5 内部监督第23-24页
第3章 DB证券公司内部控制的现状分析第24-32页
    3.1 DB证券公司概况第24-25页
    3.2 DB证券公司内部控制的现状第25-26页
        3.2.1 公司治理结构第25页
        3.2.2 公司内部控制制度体系第25-26页
        3.2.3 公司内部控制信息化管理第26页
    3.3 DB证券公司内部控制存在的问题第26-29页
        3.3.1 内控机构履职能力有待提高第26-27页
        3.3.2 内部控制制度落实不到位第27页
        3.3.3 内部控制信息传递效率较低第27-28页
        3.3.4 信息系统权限管理不够严格第28页
        3.3.5 业务风险点梳理存在交叉或不全面第28-29页
    3.4 浅析DB证券公司内部控制存在问题的成因第29-32页
        3.4.1 公司各层级内部控制发展程度不均衡第29-30页
        3.4.2 内部控制制度和风险点识别还不够全面第30页
        3.4.3 内部控制信息化建设不完善第30-32页
第4章 DB证券公司内部控制改进的方案设计第32-49页
    4.1 DB证券公司内部控制改进的目标及原则第32-33页
        4.1.1 DB证券公司内部控制改进的目标第32页
        4.1.2 DB证券公司内部控制改进的原则第32-33页
    4.2 DB证券公司内部控制制度的建设第33-35页
        4.2.1 DB证券公司内部控制制度体系建立的必要性第33页
        4.2.2 完善DB证券公司内部控制制度建设第33-35页
    4.3 DB证券公司内部控制的五要素改进第35-45页
        4.3.1 控制环境第35-37页
        4.3.2 风险评估与管理第37-39页
        4.3.3 控制活动第39-42页
        4.3.4 信息沟通与披露第42-44页
        4.3.5 内部监督第44-45页
    4.4 DB证券公司内部控制信息化的建设第45-49页
        4.4.1 信息化对内控五要素的影响第45-46页
        4.4.2 内控信息化成效第46-49页
第5章 DB证券公司内部控制的实施保障第49-53页
    5.1 健全组织保障第49页
    5.2 绩效奖惩激励第49-50页
    5.3 强化内控文化和人员培训第50-53页
        5.3.1 强化公司内控文化第50-51页
        5.3.2 加强人员培训第51-53页
第6章 本文研究结论第53-54页
参考文献第54-57页
致谢第57页
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