价值链理论经历了不断完善的过程,较为全面地解释了创造及分配产业价值的过程,以我国高技术产业价值链地位的提升为研究视角,具有理论及现实意义。一方面,价值链地位的提升体现了产品的技术含量与技术水平的提升,另外一方面对外直接投资是获得逆向技术溢出、促进产业价值链地位提升的重要保障。因此本文从对外投资的逆向技术溢出的视角来考察,用出口复杂度来衡量价值链地位,研究对外投资产生逆向技术溢出,继而影响价值链地位提升的路径。本文通过测算高技术产业产品层面出口技术复杂度,通过进行加权平均得到高技术产业的出口复杂度,以反映我国高技术产业价值链的地位。某一产业的价值链地位越高,则要求其产品的技术复杂度越高,即所需要的中间品的异质性越强。同时,研发高技术企业的中间产品需要技术水平也较高,且由于其研发的难度较大,面临着较高的风险和不确定性。对外直接投资有利于纾解研发和生产有较强异质性的中间品的资金难题,同时获得逆向技术溢出,从高技术国家获地区获得人力资本、知识资本及先进技术,促进投资国获得更高程度的产品的技术复杂性,并形成比较优势,进而提升价值链地位。基于逆向技术溢出理论与全球价值链理论,本文从逆向技术溢出的角度考虑,探讨对外投资的逆向技术溢出提升价值链地位的两条路径:一是,对外直接投资通过逆向技术溢出的传导路径提升价值链地位;二是,增强吸收能力加强对外直接投资提升价值链地位的促进作用。本文利用理论及实证模型,分析检验了以上两大路径。在理论验证方面:首先分析了我国对外投资的逆向技术溢出及高技术产业的价值链地位现状,得出对外直接投资的逆向技术溢出能影响价值链地位的假设;其次分别从微观机制出发构建产品生产函数模型分析了逆向技术溢出的产生及对外直接投资对逆向技术溢出的微观机制,使用“成本发现模型”分析产业的生产率水平,继而研究逆向技术溢出提升价值链地位之间的理论机理;末了利用Dixit-Stiglitz垄断竞争模型,引入“调整成本”这一概念,探讨逆向技术溢出,以其在吸收能力的作用下影响价值链地位提升之间的微观机制。在实证检验方面:根据之前的理论分析对两大路径进行计量模型的构建,并利用可行广义最小二乘法(FGLS)对我国高技术产业2000-2014年间共15年的面板数据展开实证检验。最后基于以上理论和经验研究论证,本文提出对外直接投资逆向技术溢出促进值链地位提升的措施建议。
