开放式创新范式下企业技术创新资源投入研究--基于我国装备制造业企业

随着科技的迅速发展,技术创新日益显现出复杂化和跨学科化,其所需资源也涉及更多领域和更广的范围,单一企业很难完全拥有进行复杂创新所需的全部技术知识和资源。除此之外,技术创新的不确定性和高成本性也增加了技术创新的风险和难度。在这种情况下,学者首先基于交易成本理论提出了外部获取资源支持创新的可行性,随后开始逐步对企业与外部技术合作展开深入研究。Chesbrough(2003)基于前人的研究提出了“开放式创新”的概念,提出企业可以同时从企业内部和外部获取技术和市场资源的运作框架,标志着对企业外部创新资源获取管理的研究逐步进入一个成熟阶段。这其中如何在开放式创新范式下投入资源、获取资源成为一个新的关注重点。本文将重点对如何建立适用于我国企业开放式创新的资源投入模式展开研究。本文的理论基础主要建立在开放式创新理论(Chesbrough,2003)、资源理论(Wernerfelt,1984;Barney,1991)以及创新资源系统理论(Teece,1986)三大理论体系之上,将研究问题分为三个子问题：(1)开放式创新下企业资源投入系统对于创新绩效的影响机理；(2)企业在不同合作模式和不同开放度下对创新资源的获取情况；(3)针对不同的创新方向企业的最佳资源投入模式。为了解决上述问题,笔者对浙江、山东、内蒙古、重庆等地20多家装备制造企业进行实地调研和访谈,并进行了大样本的问卷调查和文献研究,采用典型案例分析、数理统计和结构方程建模相结合的方法进行了研究。本论文的研究内容和研究成果主要为以下几个方面：第一,结合Chesbrough(2003)的开放式创新理论和Teece(1986)提出的创新资源系统模型,创造性地提出开放式创新范式下企业创新资源投入模型。通过对四家典型装备制造企业技术创新活动和创新资源投入活动的分析,总结出创新投入强度、合作化开放度、市场化开放度和技术／互补资产投入比例是企业进行资源投入管理时需要首要把握的四个投入平衡项目,并提出四个项目通过对企业研发能力、生产能力和市场能力对创新绩效产生影响,至此提出开放式创新范式下企业创新资源投入的机理模型假设。第二,通过对样本企业在开放度方面的分布以及相应的外部资源获取情况进行问卷调查,分析二者之间的函数对应关系,以求获取合作模式和开放度对外部资源获取的内在作用规律。研究结果发现：目前我国企业在开放程度和合作模式选择方面存在问题,合作化开放度对技术资源和互补资产的获取,以及市场化开放度对技术资源的获取都呈现倒U型的二次曲线相关关系,市场化开放度对互补资产的获取呈现负向线形关系。函数的形状显示了各种开放度下资源获取的情况,并得到资源获取的最佳开放程度。第三,采用SEM结构方程建模和经典统计方法对开放式创新下企业资源投入的机理和路径进行了实证分析。研究结果表明：企业在资源和能力积累过程中,研发能力对于创新绩效的影响最大,其次是市场能力和生产能力。结果同时显示,创新投入强度、合作化开放度以及技术/互补资产投入都能够通过对企业创新资源的积累促进创新绩效,其中合作化开放度的影响最大；而市场化开放度能够有效促进市场能力,却对研发能力存在负面影响,最终对创新绩效产生负面影响。这一结果显示企业应该调整开放模式,扩大合作化合作并缩小市场化合作规模有利于企业自身的资源积累和创新能力建设。第四,除了对内／外方向上的资源分配之外,研究以U-A模型为基础关注整个技术创新流程上各个环节的资源配置,分析装备制造企业在产品创新、工艺创新和平台创新三个方向的关键投入要素。本文运用逐步回归分析等方法进行分析,寻求针对我国装备制造企业的开放式创新资源分配模式。研究分析得到了对促进企业创新绩效影响最为显著的投入项目,同时结果发现企业现有投入模式与最佳投入模式之间存在一些差距,主要表现在对合作模式、开放程度的控制,以及研发/生产结合等方面的不足。研究结果可供企业在资源投入管理中进行参考。本论文研究成果结合Chesbrough(2003)的开放式创新理论和Teece(1986)的创新资源系统理论建立了开放式创新下企业创新资源投入模型,分析了模型运作机理,并且进一步在两个维度上通过不同的方法深入分析了“如何投入”的问题,完善了模型。研究对创新资源系统理论进行了补充,并为进一步的深入研究作了重要铺垫,同时研究结论也为国内装备制造企业进行开放式创新提供一些政策性的建议和参考。