代理权争夺中的财务问题研究

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随着所有权和控制权的分离,代理成本问题由此而生。所有权和控制权的分离使股东与管理者之间形成一种委托代理关系,由此产生了公司控制权市场。代理权争夺作为控制权市场的组成部分应运而生。代理权争夺也就是委托代理投票权争夺,是一种投票机制,按照这种机制,股东对董事或对现任管理者或其他股东提出的议案进行投票表决。同时,基于这种机制,现任管理者和部分持异议股东通过分发竞争性的委托材料来积极收集不出席股东大会的股东的委托投票权,以增强对投票结果的影响能力。代理权争夺的实质是现任管理者与持异议股东之间关于公司控制权的争夺。作为一种管理约束机制,代理权争夺提高了中小股东参与公司治理的积极性,有利于保护中小股东利益;代理权争夺对管理者具有惩罚和鞭策作用,有利于公司治理水平的提高,有助于优化公司的治理结构。针对代理权争夺产生的积极意义,理论界和实务界做了许多有益的研究和探索,并提出了许多建议。目前关于我国代理权争夺的研究主要是从公司治理的角度来分析,但对我国代理权争夺中的财务问题涉及较少,政策方面的建议比较泛泛而谈。本文将对这两方面进行深入细致的研究。本文在回顾了国内外相关研究的基础上,首先介绍了代理权争夺的相关概念界定及其理论基础,主要包括委托代理理论,利益相关者理论和公司控制权理论,构造出本文的理论框架。然后分析了代理权争夺中涉及的两个财务问题:股权结构和融资结构问题。接着通过对我国典型的代理权争夺案例-“通百惠发起的胜利股份代理权争夺”进行分析,提出我国代理权争夺存在若干现实问题,包括股权结构问题、融资结构问题以及相关法律法规不完善等。最后对我国代理权争夺提出一些有针对性的政策建议。
摘要第5-6页
Abstract第6-7页
附表索引第10-11页
第1章 绪论第11-16页
    1.1 研究背景和意义第11-12页
        1.1.1 研究背景第11-12页
        1.1.2 研究意义第12页
    1.2 文献综述第12-14页
        1.2.1 国外研究现状第12-14页
        1.2.2 国内研究现状第14页
    1.3 本文研究思路、研究内容、方法及创新点第14-16页
        1.3.1 研究思路和研究内容第14-15页
        1.3.2 主要方法第15页
        1.3.3 可能创新点第15-16页
第2章 代理权争夺的理论基础及概念界定第16-25页
    2.1 代理权争夺的理论基础第16-21页
        2.1.1 委托代理理论第16-17页
        2.1.2 利益相关者理论第17-19页
        2.1.3 公司控制权理论第19-21页
    2.2 代理权争夺的概念界定第21-24页
        2.2.1 代理权争夺的概念第21-22页
        2.2.2 代理权争夺的原因第22-23页
        2.2.3 代理权争夺的过程第23-24页
        2.2.4 代理权争夺中的财务问题界定第24页
    2.3 本章小结第24-25页
第3章 代理权争夺中的财务问题:股权结构与融资结构第25-33页
    3.1 代理权争夺中的股权结构问题分析第25-29页
        3.1.1 股权结构的涵义第25页
        3.1.2 股权结构模式比较第25-27页
        3.1.3 股权结构对代理权争夺的影响分析第27-29页
    3.2 代理权争夺中的融资结构问题分析第29-31页
        3.2.1 融资结构的涵义第29-30页
        3.2.2 融资结构对企业代理权争夺的影响分析第30-31页
    3.3 本章小结第31-33页
第4章 代理权争夺的典型案例及分析第33-42页
    4.1 通百惠发起的胜利股份代理权争夺过程第33-35页
    4.2 案例分析第35-41页
        4.2.1 该案例的现实意义第35-37页
        4.2.2 该案例反映出的现实问题第37-41页
    4.3 本章小结第41-42页
第5章 政策建议第42-47页
    5.1 优化上市公司股权结构第42-43页
        5.1.1 调整国有股的持有机构、持有比例和持有方式第43页
        5.1.2 对股权结构进行重组第43页
        5.1.3 建立管理层和员工持股制度第43页
    5.2 优化上市公司融资结构第43-44页
        5.2.1 要赋予企业经理真正的经营权并给予相当的股权份额第43-44页
        5.2.2 深化商业银行的公司化改造,打造独立的债权主体第44页
    5.3 激励股东参与完善争夺制度第44-46页
    5.4 本章小结第46-47页
结论第47-49页
参考文献第49-52页
附录A 攻读学位期间的学术成果第52-53页
致谢第53页
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