我国制造业产能过剩问题测度与成因研究--基于数据包络分析方法

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随着我国经济的快速增长、工业品投资力度的不断加大,以及2008年由美国出现的金融危机影响逐步波及全球,作为我国工业重要组成部分的制造业在近年来出现了较为严重的产能过剩问题,并由此引起政府部门的高度关注和社会学者的热烈讨论。在已有的研究成果中,学者对于制造业产能过剩的概念理解不一,产生了形式各异的产能利用效率测度方法,对于产能过剩的形成原因也是众说纷纭。在此背景之下,正确界定制造业产能过剩的概念、选取创新的方法测算制造业各行业的产能利用效率,并深入探寻造成行业产能过剩的影响因素,具有重大的理论和现实意义。本文在梳理国内外学者对于产能过剩概念、测度方法及成因的相关研究成果的基础上,对产能利用效率进行了界定,然后采用CCR-DEA和基于面板数据的广义数据包络分析模型分别测算了我国29个制造业2000-2012期间各年的产能利用效率,并按产能利用效率值的高低情况制定行业分类标准,从而筛选出产能过剩的行业。接着将过剩行业的产能过剩率与行业固定资产投资强度、利润率进行面板协整分析,利用完全修正的最小二乘法(FMOLS)估计协整系数。实证结果表明:(1)我国非金属制品业等5个行业在2000-2012年期间存在着严重的产能过剩问题;(2)轻重工业在产能过剩问题上存在差异,相比轻工业行业的产能利用情况,重工业行业的产能过剩问题更为严重;(3)对于产能过剩严重的行业,产能过剩率与行业固定资产投资强度、利润率之间存在长期的均衡关系。固定资产投资强度对于产能过剩问题起到了正向推动作用;而对于不同的产能过剩行业,利润率对产能过剩问题的作用方向是不定的,这取决于行业自身的性质与其它影响因素的共同作用。研究结果为化解行业产能过剩、调整我国产业结构,以及制定政府产业政策提供参考依据。
摘要第5-6页
ABSTRACT第6-7页
1 绪论第10-14页
    1.1 研究背景和问题的提出第10-11页
    1.2 研究目的和意义第11-12页
    1.3 研究思路和框架结构图第12-13页
    1.4 研究的创新点第13-14页
2 产能过剩的相关文献综述第14-21页
    2.1 主要概念的界定第14-15页
        2.1.1 产能与产能过剩第14页
        2.1.2 产能利用效率第14-15页
    2.2 产能过剩测度方法综述第15-17页
        2.2.1 定性分析研究第15页
        2.2.2 定量实证研究第15-17页
        2.2.3 小结第17页
    2.3 产能过剩成因综述第17-19页
        2.3.1 主流观点第17-19页
        2.3.2 一些其它观点第19页
    2.4 现有研究的不足第19-21页
3 DEA 模型的相关理论介绍第21-28页
    3.1 DEA 模型的主要原理第21页
    3.2 DEA 测度行业产能利用效率的模型优势第21-22页
    3.3 传统 DEA 模型——CCR-DEA第22-25页
        3.3.1 线性规划表达式第22-23页
        3.3.2 有效性分析第23-24页
        3.3.3 DEA 模型的投影第24-25页
    3.4 基于面板数据的广义 DEA 模型第25-28页
        3.4.1 传统 DEA 的局限与广义 DEA 的优势第25页
        3.4.2 基于面板数据的广义 DEA 模型表达式第25-26页
        3.4.3 有效性与投影分析第26-28页
4 我国制造业行业产能利用效率的 DEA 实证分析第28-40页
    4.1 制造业行业范围的界定第28-29页
    4.2 实证研究的模型准备第29-31页
        4.2.1 模型设定第29页
        4.2.2 变量选取与数据来源第29-31页
    4.3 基于 CCR-DEA 的各年行业产能利用效率测定第31页
    4.4 基于面板数据的广义 DEA 产能利用效率分析第31-36页
        4.4.1 各年的广义 DEA 效率值计算结果第31-34页
        4.4.2 各行业产能利用水平分类标准的建立第34-36页
    4.5 轻、重工业产能利用情况的比较分析第36-37页
    4.6 产能过剩行业广义 DEA 与 CCR-DEA 的综合对比分析第37-39页
    4.7 本章小结第39-40页
5 产能过剩潜在影响因素的实证研究第40-47页
    5.1 过剩产能与影响因素的协整分析第40-44页
        5.1.1 协整方程的建立与影响因素的选取第40-41页
        5.1.2 面板单位根检验第41-42页
        5.1.3 行业过剩产能与各因素的 Pedroni 检验第42-44页
    5.2 过剩产能与各影响因素的 FMOLS 估计第44-46页
    5.3 过剩行业成因研究的结论第46-47页
6 研究的结论、建议与不足第47-49页
    6.1 结论第47页
    6.2 政策建议第47-48页
    6.3 本研究的不足之处第48-49页
致谢第49-50页
参考文献第50-53页
附表第53-63页
附录第63-64页
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